证券公司是客户经理和证券经纪人有什么区别啊

2024-10-29 05:34:40
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回答1:

证券公司的客户经理和证券经纪人有3点不同:

一、两者的职责不同:

1、客户经理的职责:全面了解客户需求并向其营销产品、争揽业务,同时协调和组织全行各有关专部门及机构为客户提供全方位的金融服务,在主动防范金融风险的前提下,建立和保持与客户的长期密切联系。

2、证券经纪人的职责:证券经纪人的职责是在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务。这就是说,在证券交易中,广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的,而是通过证券经纪人来买卖证券的。

二、两者的素质要求:

1、客户经理的素质要求:合格的客户经理必须具备良好的社会交际和组织协调能力,具有时间管理和团队精神的现代管理意识,性格上要热情开朗,有责任感,并且要熟悉各种金融产品的功能和具有较强的市场研究和客户开发的管理经验。

2、证券经纪人的素质要求:询问证券买卖双方的买价和卖价,按照客户的委托,如实地向证券交易所报入客户指令,通过证券交易所,在买价和卖价一致时,促成双方证券买卖的成交,并向双方收取交易手续费(佣金)。

三、两者的工作内容不同:

1、客户经理的工作内容:

(1)访问。对客户进行富有成效的拜访与观察。

(2)细分客户。确立目标市场和潜在客户。

(3)风险管理。有效监测和控制客户风险。

(4)客户关系管理。保持与客户的联系和调动客户的资源。

(5)客户分析与评价。对客户进行各方面的分析与评价。

2、证券经纪人的工作内容:

(1)为投资者提供证券交易服务,按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息。

(2)帮助投资者了解证券或投资市场运行,介绍各类证券的性质、特点和风险,以及证券法律法规知识。

(3)向投资者提供股票等证券投资分析报告。

(4)根据投资者(客户)的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划,帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机。

(5)实时跟踪市场行情,监控市场风险。

(6)利用各种资源和渠道发展新客户。

参考资料来源:百度百科-客户经理

参考资料来源:百度百科-证券经纪人

回答2:

证券公司的客户经理和证券经纪人有3点不同:

一、两者的职责不同:

1、客户经理的职责:全面了解客户需求并向其营销产品、争揽业务,同时协调和组织全行各有关专部门及机构为客户提供全方位的金融服务,在主动防范金融风险的前提下,建立和保持与客户的长期密切联系。

2、证券经纪人的职责:证券经纪人的职责是在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务。这就是说,在证券交易中,广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的,而是通过证券经纪人来买卖证券的。

二、两者的素质要求:

1、客户经理的素质要求:合格的客户经理必须具备良好的社会交际和组织协调能力,具有时间管理和团队精神的现代管理意识,性格上要热情开朗,有责任感,并且要熟悉各种金融产品的功能和具有较强的市场研究和客户开发的管理经验。

2、证券经纪人的素质要求:询问证券买卖双方的买价和卖价,按照客户的委托,如实地向证券交易所报入客户指令,通过证券交易所,在买价和卖价一致时,促成双方证券买卖的成交,并向双方收取交易手续费(佣金)。

三、两者的工作内容不同:

1、客户经理的工作内容:

(1)访问。对客户进行富有成效的拜访与观察。

(2)细分客户。确立目标市场和潜在客户。

(3)风险管理。有效监测和控制客户风险。

(4)客户关系管理。保持与客户的联系和调动客户的资源。

(5)客户分析与评价。对客户进行各方面的分析与评价。

2、证券经纪人的工作内容:

(1)为投资者提供证券交易服务,按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息。

(2)帮助投资者了解证券或投资市场运行,介绍各类证券的性质、特点和风险,以及证券法律法规知识。

(3)向投资者提供股票等证券投资分析报告。

(4)根据投资者(客户)的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划,帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机。

(5)实时跟踪市场行情,监控市场风险。

(6)利用各种资源和渠道发展新客户。

参考资料来源:百度百科-客户经理

参考资料来源:百度百科-证券经纪人

回答3:

证券公司营销人员有两种合同模式:一是正式员工合同,称之为客户经理,要求通过证券从业资格考试;另一是经纪人合同,称之为证券经纪人,只要通过证券经纪业务考试即可。

总的来讲,两者的从业门槛不一样,客户经理要求高一点,待遇嘛,底薪按不同公司有不同区别,不要并不是很重要,最根本的还是在于业务做不做起来,提成才是最主要的。

回答4:

不同司是不一样的,但他们的工作都一样,就是拉客户入市。在专业知道上都有着相同的要求。因为证券类的工作一定要通过国家统一的证券从业资格考试。对最底学历的要求是高中含同等学历如职高之类。其实他们的不同就在于一个学历的起点的不同。

回答5:

区别:1.执业的地域和范围不同2.合同中的福利待遇不同3.管理不同4.收入结构不同